Banka zaplatí rekordní pokutu

Banka zaplatí rekordní pokutu

Druhá největší investiční banka v USA Morgan Stanley dostala od Komise pro cenné papíry (SEC) pokutu ve výši 10 miliónů dolarů za nedostatečnou kontrolní politiku. Firma totiž v předchozích osmi letech nebyla schopna zabránit eventuálnímu zneužití vnitřních informací (insider trading). Částka, kterou musí banka zaplatit, je doposud vůbec nejvyšší udělenou pokutou za tento druh pochybení.
Morgan Stanley tak doplácí na volnou bezpečnostní politiku během působení bývalého šéfa Philipa Purcella, který investiční banku vedl v letech 1997 do 2005.
Komise včera prohlásila, že společnost od roku 1997 dostatečně nekontrolovala zaměstnanecké účty a neposkytla ani psaná pravidla, jak má tato kontrola probíhat. Zaměstnanci měli také příliš volný přístup k vnitřním informacím - mělo to umožnit bezproblémový chod obchodů s cennými papíry.
Již počátkem letošního roku přitom firma musela zaplatit pokutu 15 miliónů dolarů za pochybení v ochraně elektronické pošty.
"Obě pokuty jsou poměrně nízké," vysvětluje Eillen Faheyová, analytička společnosti Fitch Ratings. Příčina té nejčerstvější pokuty je však podle ní znepokojující. "Nikdy jsem neslyšela o makléřské firmě, která by měla podobný problém."
Komise banku Morgan Stanley neobvinila ze zneužití vnitřních informací, nýbrž z pochybení v řádné kontrole na místech, kde lze zneužití zabránit. Zákon ukládá makléřským firmám jako Morgan Stanley, aby prosazovaly bezpečnostní pravidla, jež mají takzvanému insider tradingu zabránit.
Podle Richarda Grima, který na případ v SEC dohlíží, komise zřídkakdy pokutuje firmy na Wall Streetu pouze za pochybení v bezpečnostní politice. "Tento případ snad ostatním společnostem připomene, že mají pravidlům věnovat pozornost," říká Grime.
Mluvčí Morgan Stanley Jeanmarie McFaddenová prohlašuje, že společnost je s vyřešením celého případu spokojena. "Zavedli jsme důkladný kontrolní systém," upozorňuje McFaddenová a zároveň dodává, že cílem investiční banky je mít jeden z nejlepších kontrolních systémů v této oblasti.
Banka své pochybení v kontrole ani nepřiznala, ani nepopřela a podle komise společnost při vyšetřování spolupracovala.
SEC bance kromě udělení pokuty také nařídila, aby zkontrolovala obchodní data čtyři roky nazpět a dala na srozuměnou, pokud nějaký pokus o insider trading dodatečně odhalí. Morgan Stanley také dostal nařízeno najmout nezávislého konzultanta, jenž společnosti pomůže sestavit novou kontrolní politiku a postupy.
Současný šéf banky John Mack při nástupu do funkce v červnu roku 2005 uvedl jako jednu ze svých čtyř hlavních priorit produktivní spolupráci s regulačními a státními úředníky. "Jsme potěšeni tím, co Mack už vykonal, a jsme si jisti, že se snaží zaměřovat na budoucnost, a nikoliv na minulost," uvádí Faheyová.
Mack byl do čela vedení Morgan Stanley po Purcellovi jmenován, aby vylepšil pozici banky na Wall Street. Při svém nástupu prohlásil, že chce do roku 2010 zdvojnásobit loňské zisky před zdaněním na 14 miliard dolarů. Od června minulého roku už stihl propustit tisíc nejhorších bankéřů, zamezil hromadnému odchodu managementu a začal vyhledávat riskantnější obchody.